Eres una PYME o un profesional independiente. Entonces ¿necesitas un sistema o programa de compliance?

Piensa en Compliance no como un coste, sino como una inversión. ¡También si eres una PYME!

■ Busca optimizar los recursos de tu negocio.

■ Procura prevenirte frente a posibles sanciones, protegerte frente a posibles responsabilidades en el ámbito civil y en el ámbito penal.

■ Protégete frente a posibles daños reputacionales, establece mecanismos de favorecimiento en la contratación pública y en la contratación con terceros.

■ Busca la integridad corporativa mediante el desarrollo de valores éticos organizacionales, más allá del cumplimiento legal.

■ En definitiva, diferénciate de la competencia por configurar tu negocio sobre un programa integral de compliance que implique una ventaja competitiva.

Contáctanos, asesórate sobre la normativa que te resulta de aplicación, infórmate sobre cómo conseguir una ventaja competitiva sumándote a los miles de profesionales que optan por invertir en una estrategia de compliance para su negocio y mejorar la gestión de su empresa.

Compliance: prevención, detección, información.

Elementos esenciales de un programa de compliance.

Bajo la aplicación del principio de proporcionalidad, esto es, considerando la actividad y estructura interna de la organización de la empresa, es posible la integración y simplificación de un sistema de gestión de compliance sin desvirtuar los objetivos del mismo, y cuyos elementos son (a muy grandes rasgos) los siguientes:

Cultura de compliance. Liderazgo.-

El establecimiento de un programa de compliance no ha de responder únicamente a la búsqueda de evitar sanciones, o al cumplimiento de ciertos requisitos para poder optar a algunos beneficios, sino que ha de partir de una verdadera cultura de compliance desde la Dirección de la empresa, y con alcance a todos los miembros de la misma y terceros con los que se relaciona. Es un proceso activo, vivo, que madurará y generará mayor confianza con el tiempo.

Debe trasladarse “hacia dentro” de la empresa, y también “hacia afuera” mediante la comunicación a cualquier persona vinculada, de forma periódica (por ejemplo, a través de la página web).

Función de compliance.-

Si la empresa es de pequeñas dimensiones (entendida como tal aquella que puede presentar cuenta de pérdidas y ganancias abreviada) esta función podrá ser asumida directamente por el órgano de administración. En el resto de supuestos, deberá designarse a una persona determinada o un Comité multifuncional que coordines las funciones, y siempre será más efectiva si se cuenta con una función específica con empleados especializados.

Evaluación de riesgos.-

Éste será uno de los primeros pasos para poder desarrollar e implementar un programa de compliance. Deberán evaluarse los riesgos específicos a los que se vincula la empresa, identificando los focos (origen o causa), su gravedad o impacto que supondría si llegaran a materializarse, y la probabilidad de que efectivamente se produzcan en la empresa.

Políticas y controles.-

La constatación expresa y por escrito de la normativa interna aplicable a la empresa y los procesos establecidos para controlar los riegos evaluados. Referirán, a modo de ejemplo, a la estructura de la empresa y la distribución de funciones y responsabilidades, las relaciones con la Administración pública, archivo de documentación, tratamiento de datos y documentos propios y de terceros, formación interna, entre otros.

Comunicación, formación y sensibilización.-

Es necesario que toda la empresa conozca la cultura de compliance y el programa implantado. Qué se debe hacer y de qué modo. Es por ello que, adaptado a las condiciones de cada empleado y nivel dentro de la organización, sus funciones y responsabilidades, deberán diseñarse programas de formación óptimos al fin de.

Supervisión y verificación.-

Procederá realizar periódicamente revisiones del programa implantado, especialmente cuando se produzcan cambios en la organización, ámbito geográfico, o servicios. Si se han producido modificaciones en normas que afecten a la empresa y su actividad, o si se han observado infracciones del programa implantado, por señalar algunos.

Consecuencia de los incumplimientos.-

No hablamos solo de establecer un control disciplinario en relación al cumplimiento del programa implantado – que ha de existir, de forma proporcionada y aplicable debidamente en tiempo y forma – sino de favorecer el cumplimiento del mismo, de identificarlo como un punto positivo o a favor de los integrantes de la empresa; lo que se puede establecer a través de las evaluaciones de los empleados y de su rendimiento o a la hora de determinar bonus u otros derechos vinculados al desempeño, por ejemplo.